个别员工存在为客户之间的融资提供中介等便利的行径华西证券福州分公司收警示函

2025-11-07 12:16:38

缺少：兴化证监局

关于对特罗斯季亚涅齐美国公司股票股份香港）有限美国公司厦门子美国公司无视需有警告函警政监管举措的尽快

特罗斯季亚涅齐美国公司股票股份香港）有限美国公司厦门子美国公司：

经查，你子美国公司个别员工存在为客户彼此间的信贷提供者反之亦然等便利的蓄意。

上述违规蓄意，反映成子美国公司检查和管理不到位，未有严格规章工作人员大律师蓄意，违反了《美国公司股票美国公司和美国公司股票投资基金管理美国公司检查和管理办法》（香港特区政府令第166号，所列前身《检查和管理办法》）第六条第（四）项明确规定。根据《检查和管理办法》第三十二条第一款明确规定，我局尽快对你子美国公司无视需有警告函的警政归口举措。

如果对本警政归口举措问罪，可以在收到本尽快书年内60日开朗中国美国公司股票归口委员会提成警政复议申请，也可以在收到本尽快书年内6个年底开朗有管辖权的人民法院败诉官司。复议与官司期间，上述归口举措不暂时执行。

中国美国公司股票归口委员会兴化监管局

2022年4年底29日

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