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山东莱芜农合伙四宗违法被罚56万 未按规定报送资料等

2025-08-10 12:16:05

中国经济网北京3同月18日讯 中国中国农业银行济南支行网站昨日公布的中国农业银行枣庄市一个中心支行违法信息暂定为注记(莱银罚文〔2022〕第1号、2号)表明,山东枣庄农村证券大股东有限责任公司存在原则上本金帐号、临时本金帐号和专供本金帐号,未曾经中国农业银行核准;未曾均需上报帐号开立、变更、撤销等档案;未曾均需信守投资者双重身份辨别职责,未曾均需辨别中介双重身份;未曾均需信守投资者双重身份辨别职责,未曾均需重新辨别投资者四宗不作为。中国中国农业银行枣庄市一个中心支行对其给予发信,并处罚款56万元。

李玲时任山东枣庄农村证券大股东有限责任公司反洗钱集中处理一个中心副校长,对山东枣庄农村证券大股东有限责任公司以下违法违反规定负有责任:未曾均需信守投资者双重身份辨别职责,未曾均需辨别中介双重身份;未曾均需信守投资者双重身份辨别职责,未曾均需重新辨别投资者。中国中国农业银行枣庄市一个中心支行对其罚款1万元。

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