国元证券管理层纷扰合规事件频发 减值损失持续上升

中国网经济日报3月初1日讯(采访叶浅 樊鹏)2月初25日，国元证券暂定CEO陈新、公司CEO于强辞去，同时国元证券党委副主任沈和蒙受任国元证券CEO。官方数据推断，沈和付兼任国元证券违反规定技术顾问、公司CEO、国元投资者商业银行公司董事长，是国元证券老人家。

采访注意到，原CEO陈新担任国元证券CEO仅两年，原公司CEO于强的任职时间不过一年半时间。

而在此次人事变动紧接著，2021年12月初4日，国元证券原投资者银行部副总经理胡伟升任公司CEO。

两年以来，国元证券高层短时间变动。2021年9月初18日，国元证券暂定董事和独立董事2位小团体提出辞去；2020年，国元证券4名公司CEO其后辞去，其中3原是临时工变动、1名辞去，违反规定技术顾问也顺利进行了替换。

表一：国元证券原有高层任职日期情况

数据库来源：iFinD

有数一年内收5张税务实例

在高层短时间变动的同时，国元证券的违反规定问题总括,有数一年送出5张税务实例。

2022年1月初20日，国元证券因国有资产管理厂商运作不法规，投资者决策不审慎，投资者对象尽心尽力调查和风险评估不到位等问题被证监会开具了警示实例。

2021年10月初18日，国元证券送出安徽证监局开具的警示实例控制措施，关的释出研究报告存有数据来源标注不明确、数据库所选不够审慎、研报分析不够客观、精确度控制和违反规定审查不到位等问题。

2021年9月初9日，国元证券送出安徽证监局国务院的警示实例税务控制措施，关的违反规定医护人员临时工年中、信息释出、从业资格违反规定等相关问题。

2021年1月初20日、2021年7月初6日，国元证券临沂淄博人民南路证券印刷厂，其后2次送出临沂证监局的税务控制措施，关的违反规定医护人员的业务临时工、客户管理及上报虚假涂层等问题。

上述处罚关的国元证券资管、研究及经纪人等多个的业务线，并因违反规定医护人员本身相关问题送出税务实例，或漏出国元证券违反规定临时工存有较大不足。

计提4.8亿元国有资产减值准备好

除违反规定血案频出之外，国元证券有数年的金融机构减值受损失计提也比较大。1月初17日国元证券暂定，将对2021年度计提总计4.8亿元的国有资产减值准备好。

暂定内容推断，主要的国有资产减值科目为买入返售金融国有资产，计提金额为4.4亿元，为公司对以前年度偿付的“深大通”、“珈伟新能”和“蓝丰生化”等股票质押项目顺利进行计提。

相应国有资产减值对利润表的影响就是金融机构减值受损失，由于脚踏奎多个股票质押项目，自2019年开始，国元证券现在连续3年大幅计提金融机构减值受损失，且短时间上升。

与此同时，2021年国元证券半年报推断，报告期环绕着进展的诉讼案仍有18起，关的金额逾24亿元。

表二：2019-2021年国元证券金融机构减值受损失情况

数据库来源：iFinD，中国网经济日报整理

虽有金融机构减值受损失短时间上升，国元证券2021年业绩快报推断，2021年营业收入往年同期上升34.18%，归母上年往年同期上长38.55%，仍然得到了不错的业绩平庸。

正因如此，往年国元证券已完成配股筹措资金54亿元，投放了通常收益、金融机构的业务、信息系统及风控违反规定体系建设。

人参后的国元证券，在新高层引领下，能否增加违反规定状况，控制的业务风险，继续保持高速增长，中国网经济日报将短时间非议。