中证协调研发现大部分券商存在内幕信息泄漏风险

据中证报报道，中国证券业协会审计负责管理与廉洁从业专业委员会近日就《证券公司个人信息隔离墙制度指引》实施情况积极开展了调研。调研找到，部分证券公司在之列负责管理和跨墙负责各个领域依赖于一定原因。

在之列负责各个领域，少数证券公司将受到限制之列的进单前所提前至通过建设项目之日、签订规避协议或到场积极开展负责管理工作孰早的前所（即观察之列尽快），这种做法似乎受到限制之列的负责管理执行常规更恰当，但因为受到限制之列并非规避之列，进单前所可能会前移，可能导致内幕个人信息的泄漏和不作为移动。

在跨墙负责各个领域，个别证券公司在出具投价简报时，以分析师仅有在投价简报上签字并未有实际触及脆弱个人信息为由，“署名分析师”未有履行跨墙手续；少数证券公司跨墙人员履行跨墙手续不及时或不零碎。